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「银座股份股票」中国首例欺诈发行公司债券民事赔偿案开庭

2021-04-15 18:21:12 股票入门

中国首例公司债券欺诈发行民事赔偿案日前在杭州开庭。

2019年5月14日下午,杭州市中级人民法院审理了债券持有人以证券虚假陈述责任纠纷起诉舞阳建设集团有限公司(以下简称舞阳公司)等被告的16起案件。庭审涉及首批16名原告,涉案金额超过2200万元。

“这是中国债券市场首例欺诈发行,也是首例非上市公司欺诈发行上市债券。本案直接催生了五羊建设破产重组案,以及投资者诉五羊建设、陈志珍、德邦证券、大新会计师事务所等证券虚假陈述责任纠纷案。”本案原告代理人上海瀚联律师事务所律师宋宜欣表示。

原告起诉五羊公司发行“15五羊债”和“15五羊02”两种公司债券,因不能按时支付转售部分的本息,构成违约。根据中国证监会的行政处罚决定,舞阳公司在不符合债券发行条件的情况下,通过出具虚假财务报表的方式,骗取发行债券,故要求舞阳公司偿还债券本息,并要求法定代表人陈、德邦证券有限责任公司、主承销商、大信会计师事务所、律师事务所、大公国际信用评级有限公司承担连带责任。

本案被告,从舞阳公司到大新会计、德邦证券,都收到了监管部门的罚款。

2018年7月10日,舞阳公司发布《关于接收中国证监会:公告》。

因欺诈发行,证监会发行首张债券欺诈发行票,并对舞阳公司实施行政处罚和市场禁售。

根据罚款单,舞阳公司最近三年的平均可分配利润明显不足以支付已发行公司债券一年的利息。在不具备公开发行公司债券条件的情况下,将在建项目的应收账款和应付账款“冲抵”,同时虚假减少企业的应收账款和应付账款,导致坏账准备减少,违反了会计准则。2015年7月,中国证监会以虚假申请材料骗取公开发行公司债券批准,最终2015年8月和2015年9月,向合格投资者公开发行公司债券8亿元和5.6亿元,共计13.6亿元。

舞阳公司在骗取公开发行公司债券后,于2015年11月以相同虚假财务数据制作了非公开发行公司债券招股说明书,并向合格投资者披露。2015年12月和2016年4月,分别在上海证券交易所和深圳证券交易所发行了1.3亿元和2.5亿元的公司债券。此外,舞阳公司还存在未按要求及时披露相关信息等违法行为。

2019年1月22日,中国证监会对大新会计师事务所作出行政处罚决定。也是在2019年1月22日,德邦证券提前收到了中国证监会的行政处罚通知。

杭州市中级人民法院审理的案件中,除舞阳公司和实际控制人外,相关中介人也被起诉。

被告德邦证券认为,原告的起诉不符合司法解释的规定,因为中国证监会没有向德邦证券下达行政处罚决定,请求驳回原告的诉讼请求。德邦证券参与舞阳建设欺诈发行是没有依据的。德邦证券已经做出了尽职调查和注意义务。德邦证券不构成共同侵权,不承担连带责任。德邦证券的承销行为与原告的损失没有因果关系。原告的损失计算不符合司法解释的规定。诉讼中合同债务和侵权债务只有一个选择。在司法实践中,没有承销商承担责任的案例。

原告律师认为,舞阳公司的欺诈发行操作体现在建设项目应收账款和应付账款的“冲抵”,而企业的应收账款和应付账款被虚假减少,导致坏账准备减少,欺诈申请材料被用来骗取证监会对公开发行公司债券的批准。应收账款和应付账款本身之间的任何“抵消”只有通过核对账目才能知道。主承销商、审计机构、信用评级机构是否一无所知,是否尽到注意义务,是否勤勉尽责,值得怀疑。


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