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「东方财富通」恒通光电有限公司聊起新三板转让规则,来到科技创新板“5·2”条件开放

2021-04-20 07:25:52 股票资讯

关于科技创新板转让上市的条件,《转让上市办法》遵循市场导向。基于转让公司已公开发行上市的实际情况,明确转让公司转让给科技创新板的,应当符合科技创新板首次公开发行上市的要求,并符合规定的合规性、恒通光电股份有限公司股东人数、累计营业额、公众股东持股比例、市值和财务指标。同时,《转上市办法》也将转公司的范围界定为在选择层连续上市一年以上的公司,不存在选择层要转出的情况。另外,为了保持与首次公开发行的一致性,要求转让公司符合科技创新板的定位。

在基本指标上,与科技创新板IPO上市指标没有区别。包括符合《科技创新板注册办法》第十条至第十三条规定的发行条件;转让公司或其控股股东或实际控制人最近3年内未受到中国证监会行政处罚,且因涉嫌违法违规行为被中国证监会调查,尚未作出明确结论,或最近12个月内受到国有股转让公司公开谴责;股本总额不低于3000万元人民币;公众股东持股比例达到转让公司股份总额25%以上或者转让公司股本总额超过4亿元人民币的,公众股东持股比例达到10%以上;且市值和财务指标符合科技创新板“五套标准”之一,具有双重投票权的符合科技创新板两套标准之一。同时,关于如何计算预计市值,转让上市方式也很明确:以转让公司向交易所提交转让上市申请前20个交易日、60个交易日、120个交易日(不含停牌日)的收盘价的算术平均值为准。

值得注意的是,根据转让上市制度的衔接需要,还增加了股东人数和累计成交量两个指标。即股东人数不少于1000人;董事会关于上市转让相关事项的决议公告之日前连续60个交易日(不含停牌日)的股票累计交易量不低于1000万股。对此,业内人士认为,股权分散和流动性指标增加的原因是:保证转让公司的宣传和上市前后的流动性匹配,并衔接沪深两市现有的流动性退市指标;同时明确计算流动性指标的基准日为董事会审议通过上市转让相关事项决议的公告日,以真实反映转让公司的流动性状况。

在提高审计效率方面,鉴于转让上市是股票交易场所的变更,不涉及股票公开发行,且转让公司在上市期间接受了选定层级的持续监管,具有一定的规范操作基础, 科技创新板《转让上市办法》将上海证券交易所首次公开发行审核时限由三个月缩短至两个月,转让公司、其保荐机构和证券服务机构回复上海证券交易所审核查询的总时间不超过两个月。 同时规定了转让上市审核的申请受理、审核查询、审议决定等主要环节,旨在提高审核效率,明确市场预期。此外,还规定了转板上市的申请文件和转板上市的相关要求。

在制度衔接上,一方面要结合审计规则和登记制度的实践,做好审计制度的衔接。明确转让上市审核中关键节点的审核安排,强调转让公司及其股东、董事、监事的信息披露责任。另一方面,结合上市公司持续监管体系,持续监管体系要衔接好。

关于转让上市的关联,本所明确同意转让上市决定自作出之日起6个月内有效,转让公司应在决定有效期内参照本所关于首次上市的相关规定,完成所有转让上市的程序和要求。在限售股的关联方面,明确转让公司的控股股东、实际控制人、董事在上市后12个月内将受到限制;限制销售期届满后6个月内,控股股东和实际控制人减持的,公司控制权不变;核心技术人员和无利可图企业的限售减售安排符合科技创新板上市规则。此外,还明确了转板公司上市后持续监管与交易系统的衔接安排。

交易衔接方面,上交所明确,转让公司转让上市首日的开盘价原则上为其股票在全国股份转让系统最后一个交易日的收盘价,其他交易安排按照交易所关于科技创新板上市公司的相关规定执行。此外,转让公司股东在参与科技创新板股票交易时,应使用上海a股证券账户;转让公司股东未开通科技创新板股票交易权限的,只能继续持有或出售转让公司的股份,不得在科技创新板购买公司股份或参与其他股票交易。


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