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杜绝被撤销的中介机构必须是好看的大师 11国股市暴跌熔断

2021-05-03 12:50:57 股票教程

最近很多证券公司的投资银行家都收到了罚款,包括撤回IPO申请材料的项目发起人。监管部门加大了对带病突破发行人的处罚力度,也提出了中介机构回归职责的实质性要求。中介作为资本市场的守门人,既不能名存实亡,也不能穿新鞋走老路。只有收紧审慎履职的串线,有效关闭入口,才能为全面推行登记制度打好基础。

作为资本市场的重要组成部分,中介机构在实践中勤奋尽责,在促进市场健康发展和保持第一个进入壁垒方面发挥着重要作用。从实际情况来看,绝大多数中介机构和从业人员在执业中是可以兢兢业业的。然而,很少有员工没有履行自己的责任。特别是实行注册制的时候,一些中介机构还没有真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力,还在穿新鞋,走老路。如部分保荐代表人在执业过程中未遵守相关执业规范,未对其所负责的项目进行审慎、全面的核查,导致出具的意见结论与实际情况不符;有的与不良发行人串通,试图用虚假材料蒙混过关。这些问题阻碍了登记制度的推广,需要有针对性地采取措施,对带病突破海关的人员进行严肃处理,绝不允许撤销。

监管机构最近对投资银行家发出的四项罚款,是进一步加强中介机构检查和督促其提高履职能力的有效尝试。要进一步压缩包括保荐人在内的中介机构的责任,需要采取多种措施,共同努力。一方面,要继续加大对问题发行人和中介机构的发现和调查力度,督促广大中介机构在执业过程中勤勉尽责,及时运用分类监管防范风险,充分发挥核查检查作用,承担应有责任。另一方面,要规范中介机构行为,积极推进保荐机构执业规范体系建设,逐步构建覆盖面广、职责清晰、层次分明的执业规则体系,进一步研究明确中介机构之间的责任边界,不断引导中介机构提高职业道德,提高执业质量,增强专业能力,推动形成权责明确、运行协调、相互制约、责任到位的把关机制。

中介是否勤勉尽责,关系到中介本身在资本市场的声誉和价值,关系到客户的挽留,关系到资本市场的生态建设。可以预期,那些牺牲声誉换取短期利益的中介机构最终会被市场抛弃,而那些履行专业职责、保证执业质量、完善内控制度的中介机构,将会立于不败之地。

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(文章来源:证券时报)


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