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「江苏神通」2020年中国证券市场事件综述

一月

中国证监会为新三板改革发布了四项配套规则。证监会修订了《非上市公众公司信息披露3号——定向发行指引和发行报告》和《非上市公众公司信息披露4号——定向发行申请文件》的内容和格式。同时,制定了《非上市公众公司信息披露第9号——创新层面上市公司年度报告》和《非上市公众公司信息披露第10号——基层上市公司年度报告》的内容和格式

17日,中国资产管理协会宣布,从2020年2月7日起,协会将对继续合规经营且信用状况良好的私募基金管理人尝试采用“分业制+抽查制”。

19日,国有股转让公司发布实施了《向不特定合格投资者公开发行股票并定向上市规则(试行)》、《向不特定合格投资者公开发行股票保荐管理规则(试行)》和《向不特定合格投资者公开发行股票并承销股票管理规则(试行)》等三项业务规则的第三批。

二月

1日,中国人民银行、财政部、中国保监会、中国证监会、外汇局联合发布《关于进一步加强金融支持防控新型冠状病毒肺炎的通知》。

14日,中国证监会发布《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》、《关于修改〈上市公司在创业板证券发行暂行办法〉的决定》、《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》,自发布之日起施行。

18日,深交所、深圳证券信息有限公司发布深证创新100指数、深证大数据50指数、深证机器人50指数、深证人工智能50指数、深证物联网50指数。

中国证监会、财政部、中国人民银行、中国保险监督管理委员会联合发布公告,允许具备投资管理能力的合格试点商业银行和保险机构按照守法、风险可控、业务可持续的原则参与中国金融期货交易所国债期货交易。首批试点机构包括工商银行、农业银行、中国银行、中国建设银行和交通银行。

根据摩根大通发布的公告,从2月28日起,人民币计价的高流动性中国政府债券将被纳入摩根大通的旗舰全球新兴市场政府债券指数系列,10个月内逐步完成。

三月

新证券法将于3月1日生效。2月29日,国务院办公厅印发《关于实施修订后证券法的通知》,明确了稳步推进证券公开发行登记制度等重要部署。3月1日,国家发展改革委、中国证券监督管理委员会明确了实施公司债券登记制度和公开发行公司债券的相关安排。

1日,中国证券监督管理委员会(证监会)和上海、深圳证券交易所分别就实施公开发行公司债券登记制度有关事宜发布公告。

中国证监会调整证券公司缴纳证券投资者保护基金的比例。甲、乙、丙、丁类证券公司2019年按其营业收入的0.5%、0.6%、0.7%、0.7%的比例缴纳证券投资者保护基金,2020年证券投资者保护基金的缴纳比例参照执行。

13日,中国人民银行宣布,决定于2020年3月16日实施普惠金融存款准备金率目标下调,符合评估标准的银行存款准备金率目标下调0.5-1个百分点。合格的股份制商业银行将被进一步定向下调1个百分点的存款准备金率,以支持普惠金融的贷款发放。

中国证监会13日公布,从2020年4月1日起,取消对证券公司外资股比例的限制。符合条件的外国投资者可以根据法律法规、中国证监会的有关规定和相关服务指南的要求,提出设立证券公司或者变更公司实际控制人的申请。

证监会批准大连商品交易所开展液化石油气期货和期权交易。

20日发布《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》,明确在发行股票购买资产(含重组上市)等重大资产重组活动中,如果标的资产财务信息隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,也应认定为欺诈发行,从而将此前存在争议的发行股票购买资产(含重组上市)的欺诈行为纳入欺诈发行范围。

中国证监会决定将CICC、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建设投资和国泰君安六家证券公司纳入首批并表监管试点。

四月

3日,央行宣布,决定于2020年4月对中小银行存款准备金率进行1个百分点的定向下调,并将央行金融机构超额存款准备金率下调至0.35%。4月15日和5月15日两次实施了目标性的存款准备金率下调。

中国银行业监督管理委员会起草了《中国银行业监督管理委员会信托公司行政许可事项实施办法(征求意见稿)》,取消了外资金融机构参股10亿美元信托公司总资产的要求。

17日,上海、深圳证券交易所发布《关于协议转让处置股票质押式回购交易违约的通知》。《通知》放宽了办理股票质押式回购违约处置涉及的协议转让的要求,适当调整了股票质押式回购违约处置合格协议转让的最低受让比例和转让底价。

27日,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革和试点登记制度总体实施方案》。同日,中国证监会就《创业板股票首次公开发行管理办法(试行)》、《创业板上市公司证券发行登记管理办法(试行)》、《创业板上市公司持续监管办法(试行)》及修订后的《证券发行与上市保荐管理办法(草案)》公开征求意见。

27日,深交所就《创业板股票上市规则》、《创业板股票发行上市审核规则》等8大规则公开征求意见,涉及创业板发行上市审核、证券交易、持续监管等内容。同时,深交所修订发布了《创业板适当性管理实施办法》。

五月

7日,中国人民银行、国家外汇管理局发布《外国机构投资者境内证券期货投资基金管理条例》,取消了外国机构投资者限额。

中国人民银行14日宣布,央行、中国保监会、中国证监会、外汇局发布《关于金融支持粤港澳大湾地区建设的意见》。《意见》提出研究设立广州期货交易所。

19日,中国证券业协会发布实施了《非上市公众公司公开发行股票并在新三板精选层上市承销业务规范》。

《创业板首次公开发行股票发行与承销特别规定(征求意见稿)》公开征求意见。

证监会批准上海国际能源交易中心开展低硫燃料油期货交易,确定低硫燃料油期货为国内特定品种,并引入境外交易商参与交易。

六月

3日,中国证监会发布《全国中小企业股份转让系统上市公司上市指导意见》。

5日,上海证券交易所发布《关于红筹企业申请在科技创新板发行上市有关事项的通知》。

12日,英台生物、爱荣软件在选定层面公开发行上市申请获得证监会批准。

12日,中国证监会发布《创业板首次公开发行登记管理办法(试行)》、《创业板上市公司证券发行登记管理办法(试行)》、《创业板上市公司持续监管办法(试行)》和《保荐证券发行上市管理办法》,自发布之日起实施。从6月15日起,深圳证券交易所开始接受创业板上市企业的首次公开发行、再融资、并购重组申请。

12日,深圳证券交易所发布了与创业板改革和试点登记制度相关的业务规则和配套安排,共发布8条主要业务规则和18条配套规则、指引和通知。

证监会批准上海期货交易所开展铝锌期权交易,郑州商品交易所开展动力煤期权交易,大连商品交易所开展聚丙烯、聚氯乙烯、线性低密度聚乙烯期权交易。

财政部15日宣布,财政部决定在2020年发行抗疫专项债券(一期、二期),两种债券的竞价总面值为1000亿元。

证监会18日报道称,摩根大通期货被证监会批准为中国首家外资独资期货公司。

30日,中央全面深化改革委员会第14次会议审议通过了《国有企业改革三年行动计划(2020-2022)》。

七月

央行决定从7月1日起下调再融资和再贴现利率。支农和支农小额贷款利率下调0.25个百分点。调整后,支农和支农小额贷款3个月、6个月和1年的利率分别为1.95%、2.15%和2.25%。再贴现利率下调0.25个百分点至2%。

中国人民银行会同发展改革委、证监会联合发布《中国人民银行发展改革委证券监督管理委员会关于企业信用债券违约处置的通知》。自8月1日起实施。

中国保监会发布《保险基金参与国债期货交易条例》,同时修订《保险基金参与金融衍生产品交易办法》和《保险基金参与股指期货交易条例》。

3日,中国证监会发布《科技创新板上市公司证券发行登记管理办法(试行)》,自发布之日起施行。同日,上海证券交易所发布《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券发行承销实施细则》、《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核问答》。

中国证监会网站10日消息,中国证监会和银监会联合修订发布《证券投资基金托管业务管理办法》。根据《托管办法》,外资银行在华分行可以申请资金托管资格。

中国人民银行和中国证监会联合发布公告,同意在交易所债券市场开展银行与相关基础设施机构的互联互通合作。

修订后的上证指数编制计划22日实施,上证指数迎来了“新生”。

22日收盘后,发布科技股50指数历史报价,23日起发布实时报价。

中国人民银行会同发改委、财政部、保监会、证监会、外汇局等部门,认真研究决定将《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》过渡期延长至2021年底。

最高人民法院31日发布《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》,自发布之日起施行。

八月

中国证监会发布《基础设施证券投资基金公开发行指引(试行)》。

20日,最高人民法院发布了新修订的《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》。其中,民间借贷利率司法保护上限修改为一年期贷款市场报价(LPR)的4倍。

24日,首批18家创业板注册制企业在深圳证券交易所挂牌交易。

中国证监会颁布《社会募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及其配套细则,自2020年10月1日起施行。

九月

中国人民银行、中国证监会和国家外汇管理局联合起草了《中国人民银行、中国证监会和国家外汇管理局关于外国机构投资者投资中国债券市场的公告(征求意见稿)》,征求公众意见。

11日,首批科技创新板50ETF获批。首批科技创新板50ETF与华泰白锐、华夏基金、E基金、工银瑞信基金获批。

据中国政府网站13日报道,国务院发布了《关于对金融控股公司实施准入管理的决定》。根据准入决定,中国人民银行发布了《金融控股公司监督管理试行办法》。

银监会办公厅印发的《关于加强小额贷款公司监督管理的通知》规定,小额贷款公司的贷款不得用于投资股票、金融衍生品、房地产市场非法融资以及法律法规、银监会和地方金融监管部门禁止的其他用途。

25日,中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》,中国证监会同时发布配套规则《关于实施合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法有关问题的规定》。

25日,富时罗素公司宣布将中国国债纳入富时世界政府债券指数(WGBI)。

十月

新华社9日报道,国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》。《意见》从6个方面提出了17项重点措施。

16日,中国人民银行公开征求《中华人民共和国商业银行法(修订建议稿)》意见。

中国证监会起草了《可转换公司债券管理办法(征求意见稿)》及其征求公众意见的说明。《征求意见稿》要求证券交易场所根据可转换债券的风险和特点制定交易规则,防止和抑制过度投机。

23日,深港ETF交易所正式开业。

央行就《中华人民共和国中国人民银行法(征求意见修订稿)》公开征求意见。

证监会批准上海国际能源交易中心进行国际铜期货交易,同时确定国际铜期货为国内特定品种,并引入境外交易商参与。

30日,上海、深圳证券交易所发布新修订的合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)实施细则,自11月1日起施行。

十一月(November的缩写)

2月2日,中央全面深化改革委员会第十六次会议审议通过了《完善上市公司退市机制实施方案》。

2日,中国人民银行、中国保监会、中国证监会、国家外汇管理局对蚂蚁集团实际控制人、董事长、总经理进行了监管约谈。3日,上交所宣布决定暂停蚂蚁集团上市。

中国保监会发布《关于保险资金金融股权投资有关事项的通知》,加大保险资金对实体经济股权融资的支持力度,提高社会直接融资比重。

21日,中共中央政治局委员、国务院副总理、国务院金融稳定发展委员会主任刘鹤主持召开财政委员会第43次会议,研究规范债券市场发展,维护债券市场稳定。

证监会27日宣布,已决定依法对咏梅控股和西格玛会计师事务所进行调查。

27日,沪深交易所宣布,沪、深、港三家交易所就同时扩大沪深港通范围的措施达成共识:一、科技创新板股份纳入沪深港通范围的安排。第二,把在香港上市的生物科技公司纳入香港联交所的范围的安排。

27日,上交所和中国证券指数股份有限公司宣布,决定将上市一年多的科技创新板证券纳入上证180和沪深300的样本空间。

十二月

4日,上海证券交易所发布了新修订的《上海证券交易所科技创新板股票发行及上市审核规则(2020年修订)》和《上海证券交易所科技创新板上市委员会管理办法》。修订后的《审计规则》和《上海市委员会管理办法》自发布之日起施行。

14日,沪深两市发布新退市规则草案,进一步完善和优化退市指标、退市程序和退市相关交易安排。

财政部颁布了《地方政府债券发行管理办法》。

银监会制定了《商业银行金融子公司金融产品销售管理暂行办法(征求意见稿)》。《办法》主要包括划定理财产品销售机构范围等。

十三届全国人大常委会第二十四次会议26日审议通过了《刑法修正案(XI)》,将于2021年3月1日起施行。修改后的内容大大提高了对欺诈发行、虚假信息披露、虚假证明文件和操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事处罚力度。

中国人民银行、中国证监会和国家发展改革委发布了《企业信用债券信息披露管理办法》。


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